ЦБ расширил сервис по выявлению фактического владения и теневых руководителей финансовых организаций.
Центральный банк расширил сервис сообщений о контролирующих лицах и теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые фактически управляют финансовой организацией, но формально не занимают должностей.
Ранее ЦБ просил сообщать о реальных владельцах, а теперь — и о теневых руководителях. Теневые руководители — это лица, которые реально принимают решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве, например советники или помощники, действующие по доверенности и использующие её для контроля за организацией, а также лица, которые могут принуждать официальное руководство к действиям.
В условиях санкционных рисков некоторые бенефициары российских компаний и банков уходят от официального владения активами и пытаются управлять ими через доверенных лиц. Установление цепочки контроля становится для властей сложной задачей, и ЦБ особенно важно выявлять группу связанных с банком лиц и компаний для контроля рисков и ограничения сомнительных операций.
Анонимность заявителя гарантирована — персональные данные предоставлять не нужно, подчёркивает регулятор.
В этом году ЦБ запустил сервис, через который можно анонимно сообщать об инсайдерах, выгодных сделках, разглашении инсайдерской информации, сговоре участников торгов и иных нарушениях инсайдерской политики, что может повлиять на волатильность рынка. Полученные сведения регулятор обещал изучить и при необходимости принять меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. Регулятор пояснил, что максимально полное и точное указание идентификационных данных, подробное изложение сути взаимоотношений между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, и направление подтверждающих документов повысят вероятность результативного рассмотрения обращения.
